投信涉炒股案 金管會嚴懲

【新唐人2013年03月04日訊】（中央社記者高照芬台北 4日電）第一金投信基金經理人涉及炒作股票、收取回扣，金融監督管理委員會今天決定嚴加懲處，除暫停第一金投信新基金申請及審查外，並追究行政責任。

另外，金管會也要求第一金投信兩週內檢討內部控制制度後函報金管會，並要求第一金投信提出對基金受益人的賠償計畫，必要時由投資人保護中心協助求償。

第一金投信三位基金經理人涉及普格炒股案，財政部長張盛和下令撤換第一金投信董事長；並且要求徹查公股投信風紀，金管會今天傍晚發布新聞稿，針對公司及失職人員，公布相關處理措施。

針對人員失職部分，金管會表示，將儘速查明涉案人員不法交易情形，如證據明確將依法嚴懲，將要求投信投顧公會予以登記列管。

此外，金管會也將檢討相關股票投資過程，並嚴懲失職主管。

金管會表示，證券投資信託及顧問法第108條已明確規定，投信事業從業人員對於違背職務行為，要求、期約、收受財物或其他不正利益者，有七年以下有期徒刑的刑責。

另外，為加強投信事業從業人員行為紀律，避免少數投信從業人員影響投資人對投信產業的信賴，已要求投信投顧公會強化投信事業自律規範，並教育宣導，近日內將召集公會及業者，研商落實從業人員行為紀律的管理及強化公司內部控制機制。