防弊 證期局：建核心持股制度

【新唐人2013年03月08日訊】（中央社記者潘智義台北8日電）為防止類似第一金投信公司基金經理人涉嫌勾結外人，非法炒股，投信公會建議，由公司高層審核經理人投資決策，證期局更要求投信建立基金「核心持股」制度防弊。

金融監督管理委員會證券期貨局今天邀集投信業者開會，投信投顧公會理事長林弘立會後表示，為杜絕基金經理人涉及非法炒股或不當投資，影響基金投資人權益，經理人投資決策均應由公司更高層把關，做事前、事後的審核。

證期局副局長王詠心指出，現行投信投顧相關法令對業者的要求已十分嚴格，重點是落實管理，對於股市交易異常個股，台灣證券交易所、中華民國證券櫃檯買賣中心都有監視機制，投信基金業者應發揮自律，避免讓經理人涉及不法。

王詠心強調，為促成投信公司長期的穩定經營，除強化風險控管機制，並應建立「核心持股」制度，投信公司設立兩人或更多人組成的委員會，篩選出核心持股名單，把有疑慮的股票剔除。

不過，由於部分基金鎖定中小型股票，或非大型權值股、績優股投資，基金也可能有相對較高風險，對此，王詠心認為，基金本來就可鎖定各類型股票投資，建立核心持股制度，並不等於選龍頭股、績優股投資，重點是基金經理人的投資決策是否合理。

她說，建立核心持股制度，在於方便基金經理人選股，也讓投信管理階層掌握經理人選股方向，若核心持股範圍太大，基金經理人選股與現行狀況差異不大；若範圍太小，也讓經理人沒有發揮空間。因此投信公司宜依個別狀況，建立適當的核心持股，讓經理有依據、也有彈性。