【新唐人北京時間2025年01月09日訊】近期，北京當局加大力度整頓金融業，而證券行業也遭清理。東吳證券被證監會立案調查逾8個月後，被罰沒超1336萬元（人民幣，下同）。此前，曾擔任過兩家券商董事長的李工剛剛被查。有學者表分析稱，金融證券領域是紅二代權貴資本的大本營，對該領域的大整頓，既是割金融行業的韭菜，也是習在向紅二代權貴攤牌。
當地時間1月8日晚，東吳證券股份有限公司發布公告稱，收到了證監會發來的《行政處罰決定書》，該公司因在國美通訊及紫鑫藥業的非公開發行股票等多個項目中「未勤勉盡責」，以及涉及虛假記載等，被證監會給予行政處罰。
根據這份公告，證監會從2024年4月開始對東吳證券立案調查，現查明東吳證券及相關人員在以下多個項目中存在違法行為。
其一，在國美通訊非公開發行股票項目中，東吳證券為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦（主承銷）服務，在執業過程中，未對貿易業務內控流程審慎核查，出具的《發行保薦書》《非公開發行股票發行過程與認購對象合規性的報告》等文件存在虛假記載。
其二，在紫鑫藥業非公開發行股票項目中，東吳證券為吉林紫鑫藥業提供保薦服務。在保薦執業過程中，未對在地林下參重大採購合同進行審慎核查、未對發行對象履行認購義務能力審慎核查， 出具的《發行保薦書》《持續督導保薦工作總結報告書》等文件存在虛假記載.
證監會稱，決定對東吳證券給予警告，並沒收該公司相關項目的保健業務收入等共計772.84萬元；罰款共計563.6萬元。兩項合計，東吳證券被罰沒1336.44萬元。
與此同時，證監會還對涉案人員張琦給予警告，並對其保薦執業行為和承銷執業行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對王新給予警告，並對保薦執業行為和承銷執業行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對蔣序全給予警告，並處以20萬元罰款；對李佳佳給予警告，並處以10萬元罰款。
資料顯示，東吳證券（Soochow Securities Co., Ltd.）坐落於蘇州工業園區星陽街5號，是一家以從事資本市場服務為主的企業，證券服務體系涵蓋證券經紀、資產管理、投資銀行服務等。該公司2011年12月在A股上市，是中國全國第18家上市券商。
近期，北京當局的所謂「金融反腐」進行得如火如荼，對券商的查處力度也明顯加大。就在2024月12月31日，中央紀委國監委官網通報了安徽省政協經濟委員會原副主任李工「涉嫌嚴重違紀違法」被調查的消息。外界注意到，李工曾擔任過兩家券商的董事長。
更早些時候，民生證券原董事長馮鶴年2022年落馬，中國銀河原董事長陳共炎2023年落馬。此外，2023年5月原浙商證券總裁王青山被查，2023年12月中信建投總經理李格平被查。近期則有中泰證券原董事長李瑋和南京證券原董事長步國旬相繼被查。
去年8月中旬，中國中型券商國元證券投行業務總裁助理王晨被帶走調查；8月2日，上海證券交易所黨委委員、副總經理董國群落馬，退休4年的中國證監會深圳監管局原黨委書記、局長陳小澎被倒查；稍早前的7月下旬，海通證券副總經理姜誠君被帶走調查，該公司還有個別部門負責人也在配合調查等等。
針對北京當局加強金融領域的所謂「反腐」舉動，澳大利亞悉尼科技大學教授馮崇義對美國之音表示，習近平上台初期曾得到紅二代權貴的鼎力相助，但他集中一切權力之後雙方已形成對立。金融證券領域是紅二代權貴資本的大本營，習近平在這個領域「反腐」，是出手收拾各路權貴，是習近平與紅二代權貴攤牌。
馮崇義說：「習近平集團強化對金融資本的控制，強化金融及券商行業的『反腐』，一方面與其他權貴搶奪金融資源，另一方面也堵死其他權貴和民間的資本外流。」
（記者李明綜合報導/責任編輯：鄭宇）
