金管会开铡 严惩违规经理人

【新唐人2012年12月25日讯】（中央社记者吴静君台北25日电）金管会对4个违规基金经理人与业者开铡，群益投信及蔡姓经理人违规情形较严重，蔡姓经理人被解职，群益被罚新台币120万元与限制部分业务。

盈正案延烧，金融监督管理委员会11月开始清查、复查投资信托事业基金经理人(含关系人)有无违规买卖，与所管理的基金或全委管理资产持有相同股票，金管会今天说明4家投信公司、4位经理人惩处情形。

金管会调查发现，蔡姓前经理人利用配偶证券帐户，以职务所知悉从事多种与管理基金相同股票的买卖交易且未依规定申报，持有相同的股票档数达28档，群益投信也以蔡姓前经理人离职的理由，没有配合清查。

金管会解除蔡姓前基金经理人职务，3年内不得回任；且罚群益投信120万元罚职锾与警告，警告的结果是3个月内不能向金管会申请投资国外事业、设立分支机构，半年内不可以申请全委业务、担任总代理及不可以申请募集或追加募集基金。

联邦投信何姓前经理人持有的股票与管理基金相同股票档数达13档，金管会说，联邦投信将何姓前经理人解职外，也配合金管会清查，因此，金管会处何姓基金经理人停止职务1年；处联邦投信60万元罚锾。

另外2家情节较轻，1家为未来资产投信的郑姓业务人员的配偶与本身经理基金则有4档相同，郑姓业务员被停止3个月业务执行，未来资产投信则被纠正。

永丰投信张姓前经理人持有相同股票2档，限制3个月业务执行，永丰投信也遭纠正。

外界关心，违规经理人当中，是否有涉及炒作股票？金管会表示，目前看起来，违规经理人的个人帐户都是亏损，也无让所操基金处于不利的情形；若检调有需要的资料，会配合调查。