投信涉炒股案 金管会严惩

2013年03月04日财经
【新唐人2013年03月04日讯】(中央社记者高照芬台北 4日电)第一金投信基金经理人涉及炒作股票、收取回扣,金融监督管理委员会今天决定严加惩处,除暂停第一金投信新基金申请及审查外,并追究行政责任。

另外,金管会也要求第一金投信两周内检讨内部控制制度后函报金管会,并要求第一金投信提出对基金受益人的赔偿计画,必要时由投资人保护中心协助求偿。

第一金投信三位基金经理人涉及普格炒股案,财政部长张盛和下令撤换第一金投信董事长;并且要求彻查公股投信风纪,金管会今天傍晚发布新闻稿,针对公司及失职人员,公布相关处理措施。

针对人员失职部分,金管会表示,将尽速查明涉案人员不法交易情形,如证据明确将依法严惩,将要求投信投顾公会予以登记列管。

此外,金管会也将检讨相关股票投资过程,并严惩失职主管。

金管会表示,证券投资信托及顾问法第108条已明确规定,投信事业从业人员对于违背职务行为,要求、期约、收受财物或其他不正利益者,有七年以下有期徒刑的刑责。

另外,为加强投信事业从业人员行为纪律,避免少数投信从业人员影响投资人对投信产业的信赖,已要求投信投顾公会强化投信事业自律规范,并教育宣导,近日内将召集公会及业者,研商落实从业人员行为纪律的管理及强化公司内部控制机制。