投信涉炒股案 金管会严惩

【新唐人2013年03月04日讯】（中央社记者高照芬台北 4日电）第一金投信基金经理人涉及炒作股票、收取回扣，金融监督管理委员会今天决定严加惩处，除暂停第一金投信新基金申请及审查外，并追究行政责任。

另外，金管会也要求第一金投信两周内检讨内部控制制度后函报金管会，并要求第一金投信提出对基金受益人的赔偿计画，必要时由投资人保护中心协助求偿。

第一金投信三位基金经理人涉及普格炒股案，财政部长张盛和下令撤换第一金投信董事长；并且要求彻查公股投信风纪，金管会今天傍晚发布新闻稿，针对公司及失职人员，公布相关处理措施。

针对人员失职部分，金管会表示，将尽速查明涉案人员不法交易情形，如证据明确将依法严惩，将要求投信投顾公会予以登记列管。

此外，金管会也将检讨相关股票投资过程，并严惩失职主管。

金管会表示，证券投资信托及顾问法第108条已明确规定，投信事业从业人员对于违背职务行为，要求、期约、收受财物或其他不正利益者，有七年以下有期徒刑的刑责。

另外，为加强投信事业从业人员行为纪律，避免少数投信从业人员影响投资人对投信产业的信赖，已要求投信投顾公会强化投信事业自律规范，并教育宣导，近日内将召集公会及业者，研商落实从业人员行为纪律的管理及强化公司内部控制机制。