防弊 证期局：建核心持股制度

【新唐人2013年03月08日讯】（中央社记者潘智义台北8日电）为防止类似第一金投信公司基金经理人涉嫌勾结外人，非法炒股，投信公会建议，由公司高层审核经理人投资决策，证期局更要求投信建立基金“核心持股”制度防弊。

金融监督管理委员会证券期货局今天邀集投信业者开会，投信投顾公会理事长林弘立会后表示，为杜绝基金经理人涉及非法炒股或不当投资，影响基金投资人权益，经理人投资决策均应由公司更高层把关，做事前、事后的审核。

证期局副局长王咏心指出，现行投信投顾相关法令对业者的要求已十分严格，重点是落实管理，对于股市交易异常个股，台湾证券交易所、中华民国证券柜台买卖中心都有监视机制，投信基金业者应发挥自律，避免让经理人涉及不法。

王咏心强调，为促成投信公司长期的稳定经营，除强化风险控管机制，并应建立“核心持股”制度，投信公司设立两人或更多人组成的委员会，筛选出核心持股名单，把有疑虑的股票剔除。

不过，由于部分基金锁定中小型股票，或非大型权值股、绩优股投资，基金也可能有相对较高风险，对此，王咏心认为，基金本来就可锁定各类型股票投资，建立核心持股制度，并不等于选龙头股、绩优股投资，重点是基金经理人的投资决策是否合理。

她说，建立核心持股制度，在于方便基金经理人选股，也让投信管理阶层掌握经理人选股方向，若核心持股范围太大，基金经理人选股与现行状况差异不大；若范围太小，也让经理人没有发挥空间。因此投信公司宜依个别状况，建立适当的核心持股，让经理有依据、也有弹性。