中国投行罚单满天飞  证监会一口气开19张罚单

2024年10月20日时政
【新唐人北京时间2024年10月21日讯】日前,中共证监会一口气对外公布了19张罚单,9家投行券商及2家债券承销公司中招。与此同时,深圳市证监局也发布了6张罚单,13家券商和7位券商高管被处罚。
当地时间10月18日晚间,证监会官网公布了一系列处罚决定。中信建投、海通证券、银河证券、光大证券、兴业证券、中航证券、中原证券、开源证券、东北证券等9家券商,以及申万宏源承销保荐、东方证券承销保荐公司,一共被开出19张罚单。同时,有43名直接责任人员及负有管理责任的人员,分别被采取行政监管措施。
一时间,“证监会罚单”在中国互联网上被刷屏。
上述被处罚的券商被指存在尽职调查不充分,未充分关注风险及异常交易情况、项目底稿缺失或不全等情形,财务数据异常,员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款,投行业务信息管理系统有漏洞,薪酬考核制度设计不合理,内核意见跟踪落实不到位,部分项目质控和内核人员交叉混同等等问题。
通报中特别点名“开源证券”和“中原证券”,指控这两家券商“违规问题多”“情节严重”,为此对着两家券商采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。
其中,开源证券的主要问题是:募集说明书中存在误导性陈述,在承销多项绿色债券时未审慎核查把关,造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资,约定用于绿色项目的资金被挪为他用。
中原证券存在的主要问题包括,帮助债券发行人与投资者签订债券谘询服务协议,以给予票面利息补差费用的形式非市场化发债等。
上述券商的相关责任人,则分别被证监会采取了监管谈话、出具警示函等不同程度的监管处罚。据券商中国统计,此次被证监会处罚的人员中,有7位是公司副总经理及以上高管,甚至有几位是公司总经理、董事长。
就在证监会发布上市处罚通告的同一天(10月18日),深圳市证监局也发布通告,对国信证券和华泰联合证券等13家投行券商进开出罚单,7位券商高管被处罚。
(记者李明综合报导/责任编辑:林清)