【新唐人北京时间2025年01月09日讯】近期，北京当局加大力度整顿金融业，而证券行业也遭清理。东吴证券被证监会立案调查逾8个月后，被罚没超1336万元（人民币，下同）。此前，曾担任过两家券商董事长的李工刚刚被查。有学者表分析称，金融证券领域是红二代权贵资本的大本营，对该领域的大整顿，既是割金融行业的韭菜，也是习在向红二代权贵摊牌。
当地时间1月8日晚，东吴证券股份有限公司发布公告称，收到了证监会发来的《行政处罚决定书》，该公司因在国美通讯及紫鑫药业的非公开发行股票等多个项目中“未勤勉尽责”，以及涉及虚假记载等，被证监会给予行政处罚。
根据这份公告，证监会从2024年4月开始对东吴证券立案调查，现查明东吴证券及相关人员在以下多个项目中存在违法行为。
其一，在国美通讯非公开发行股票项目中，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务，在执业过程中，未对贸易业务内控流程审慎核查，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载。
其二，在紫鑫药业非公开发行股票项目中，东吴证券为吉林紫鑫药业提供保荐服务。在保荐执业过程中，未对在地林下参重大采购合同进行审慎核查、未对发行对象履行认购义务能力审慎核查， 出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载.
证监会称，决定对东吴证券给予警告，并没收该公司相关项目的保健业务收入等共计772.84万元；罚款共计563.6万元。两项合计，东吴证券被罚没1336.44万元。
与此同时，证监会还对涉案人员张琦给予警告，并对其保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对王新给予警告，并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款；对蒋序全给予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳给予警告，并处以10万元罚款。
资料显示，东吴证券（Soochow Securities Co., Ltd.）坐落于苏州工业园区星阳街5号，是一家以从事资本市场服务为主的企业，证券服务体系涵盖证券经纪、资产管理、投资银行服务等。该公司2011年12月在A股上市，是中国全国第18家上市券商。
近期，北京当局的所谓“金融反腐”进行得如火如荼，对券商的查处力度也明显加大。就在2024月12月31日，中央纪委国监委官网通报了安徽省政协经济委员会原副主任李工“涉嫌严重违纪违法”被调查的消息。外界注意到，李工曾担任过两家券商的董事长。
更早些时候，民生证券原董事长冯鹤年2022年落马，中国银河原董事长陈共炎2023年落马。此外，2023年5月原浙商证券总裁王青山被查，2023年12月中信建投总经理李格平被查。近期则有中泰证券原董事长李玮和南京证券原董事长步国旬相继被查。
去年8月中旬，中国中型券商国元证券投行业务总裁助理王晨被带走调查；8月2日，上海证券交易所党委委员、副总经理董国群落马，退休4年的中国证监会深圳监管局原党委书记、局长陈小澎被倒查；稍早前的7月下旬，海通证券副总经理姜诚君被带走调查，该公司还有个别部门负责人也在配合调查等等。
针对北京当局加强金融领域的所谓“反腐”举动，澳大利亚悉尼科技大学教授冯崇义对美国之音表示，习近平上台初期曾得到红二代权贵的鼎力相助，但他集中一切权力之后双方已形成对立。金融证券领域是红二代权贵资本的大本营，习近平在这个领域“反腐”，是出手收拾各路权贵，是习近平与红二代权贵摊牌。
冯崇义说：“习近平集团强化对金融资本的控制，强化金融及券商行业的‘反腐’，一方面与其他权贵抢夺金融资源，另一方面也堵死其他权贵和民间的资本外流。”
（记者李明综合报导/责任编辑：郑宇）
