【新唐人北京时间2024年12月17日讯】基金公司职员偷建老鼠仓并不少见，但浦银安盛基金公司的两名从业人员，利用职业之便获得的内部资讯暗中进行非法交易不但没获利还亏了钱，而且其中一名基金经理的“老鼠仓”亏损还高达700万元，让一众看客大跌眼镜。
中共证监会官方网站发布的信息显示，浦银安盛基金公司的基金经理许某峰，在2020年7月至2023年3月期间，利用其职务便利获取的相关基金产品发个股仓位、候选标的等未公开信息，伙同他人先后直接或间接参与控制20个证券帐户与相关基金产品，多次进行了趋同交易，结果合计亏损约700.03万元（人民币，下同）。案发后，许某峰被监管机构罚款153.82万元，同时被勒令5年内禁入证券市场。
浦银安盛基金公司销售部门的在职员工马某焰，则是在2020年2月18日至2022年5月10日期间，陆续通过他人的银行帐户，向“王某鑫”东北证券三方存管帐户转入资金，并在2023年1月1日至3月14日期间，单独利用“王某鑫”东北证券帐户交易相关股票，结果共计亏损10.82万元。而马某未按规定向公司申报上述证券交易，为此被监管机构处以3万元罚款。
据《21世纪经济报导》披露，许某峰曾就职于东海证券、华泰资产管理有限公司、先融资产管理有限公司和永诚保险资产管理有限公司等。2020年6月起，许某峰加入浦银安盛基金，任权益专户部投资经理，2021年8月调岗至FOF业务部任基金经理，共管理3只FOF产品，但其任职回报均为负数，已于2023年3月22日被解聘。许某峰建“老鼠仓” 进行违法交易的行为，几乎贯穿了其在浦银安盛就职的整个时期。
资料显示：浦银安盛基金成立于2007年8月，是一家千亿级“银行系”公募基金公司，浦发银行作为大股东持有其51%的股份。
Wind数据显示，截至今年三季度末，浦银安盛基金整体资产管理规模已超5100亿元，其中公募基金108只，公募基金管理规模为3670.28亿元。
陆媒注意到，今年下半年，浦银安盛基金高层人事变动频繁。
就在几天前（12月14日），浦银安盛基金发布公告称，前董事长谢伟因工作安排离任，由浦发银行副行长张健接任安盛基金公司董事长一职。而此前，浦发银行曾于2024年10月发布公告称，国家金融监督管理总局已核准谢伟行长的任职资格，这意味着谢伟自2024年9月30日起，就已经在出任浦发银行行长。
稍早前，浦银安盛基金还曾经在7月2日发布公告，总经理郁蓓华因个人原因离任，新任张弛为总经理，任职日期2024年7月1日。
最后值得一提的是，根据官方已公布的案例，基金公司职员建“老鼠仓”进行非法交易，绝大多数都从中获取了利益，少则数十万元，多则数千万元。
例如：据四川证监局今年11月27日发布的公告，信达澳亚基金经理李淑彦，在2021年7月9日至2023年4月13日期间，以及2023年8月31日，多次向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易，趋同交易盈利14.29万元。
另据上海证监局今年8月26日披露，华安基金前基金经理张亮，自2018年10月至2022年8月5日任职期间操控他人帐户进行趋同交易，非法获利1566.26万元。案发后，张亮被罚款3000万元，并处10年市场禁入。
像浦银安盛基金公司的从业人员那样，建老鼠仓非法交易却大亏特亏的情况，实属罕见。
（记者李明综合报导/责任编辑：林清）
